淺析裁判文書的電子化智能應用

　　[摘要]：隨著數(shù)字經濟和“智慧法院”時代的到來和發(fā)展，信息技術在司法審判領域的延伸可謂無孔不入，然而在裁判文書方面的應用卻僅限于OCR識別、文書輔助生成等技術，沒有進一步解決紙質裁判文書對信息技術在法律應用中的遲滯和阻礙問題，從而導致審判執(zhí)行工作仍處在案多人少矛盾突出、需要大量人力勞動的階段?；诖耍疚膹姆治黾堎|裁判文書的困境和原因入手，展望裁判文書電子化的智能應用前景及探索其實現(xiàn)路徑，期望能夠促進裁判文書載體的研究發(fā)展。

　　[關鍵詞]：裁判文書；電子化；智能應用；

　　時至今日，無紙化辦案無疑是大勢所趨，一些法院將無紙化理念貫徹到辦案各環(huán)節(jié)，積極運用在線送達、電子簽章、電子卷宗隨案同步生成等技術，實現(xiàn)審判流程中立案、庭審等節(jié)點的無紙化，然而，最終呈現(xiàn)審判工作實體正義和程序合法的裁判文書卻仍以紙質載體為主，不免有些尷尬。紙質裁判文書在審判工作中仍占據(jù)著重要地位：法院實質化送達紙質裁判文書，案件辦理才可以劃上句號；當事人收到紙質裁判文書，勝負有了分明，權益卻還未真正得到維護；后續(xù)的上訴、申請執(zhí)行等事項，還需要以紙質裁判文書來運轉維系，而且還要以當事人人數(shù)為基數(shù)提交裁判文書副本，少則數(shù)頁，多則數(shù)十頁的裁判文書，僅復印一項，就給當事人造成不少訴累。裁判文書如何脫離紙質載體走向電子化智能應用，作者從現(xiàn)狀、原因、前景、途徑的順序進行了研究分析。

　　一、裁判文書電子化的含義

　　本文所講的裁判文書電子化有廣義和狹義之分，狹義僅指裁判文書脫離紙質載體，以WORD、PDF等文件類型保存的電子文檔；而廣義的電子化是指裁判文書不僅載明當事人信息、事實分析、證據(jù)認定、判決內容等文字，還包括審判流程信息、效力證明等內容，兼具支付憑證、數(shù)字證書等功能及其他屬性的電子文件。

　　二、紙質裁判文書的困境

　?。ㄒ唬┥Я﹄y辨

　　以法律常識理解，人民法院一審未上訴和二審終審裁判文書應是生效裁判文書。但因審判監(jiān)督程序的設置，某一案件很可能有多份“初”字號和“終”字號裁判文書，從紙質裁判文書上，不易立即確定哪份是最終生效裁判文書。為此，法院有了一項開具裁判文書生效證明的業(yè)務。如河南省法院設立生效證明專員，專職負責裁判文書生效證明的業(yè)務。廣東省法院也明文規(guī)定“在審判流程管理系統(tǒng)中將生效證明推送至本院和下級法院生效證明專員”。一份裁判文書究竟是否生效，法院內部都要通過查詢案件的前審后續(xù)信息才能確定，更不用說其他群體。在目前各省域法院案件信息系統(tǒng)未共享互通的情況下，查明異地法院作出的裁判文書效力存有難度。

　?。ǘ┧瓦_時間不明

　　依照《民事訴訟法》的相關規(guī)定，裁判文書送達時間是生效時間的參照，但從紙質裁判文書上沒有記載。在計算給付類判決的債務履行期間或利息時，也需要查明裁判文書的送達時間，給審判執(zhí)行工作增加了負擔。在送達方式上，存在直接送達時當事人填寫時間錯誤或不填寫、郵寄送達要有郵寄憑證等佐證等現(xiàn)實問題，造成裁判文書的送達時間不明確、不精準，損害了勝訴方的權益和司法公信力。紙質裁判文書難以改變文書形成在前，送達在后的流程順序和內容固化的困境，送達時間信息無論如何都不能體現(xiàn)在裁判文書之上，說明代表最終裁判結果的紙質裁判文書卻無法展現(xiàn)案件相關的全部信息。換言之，訴訟法規(guī)定裁判文書的生效要件為“一審案件上訴期滿”和“二審裁判文書送達之日起”等條文，預設了這類將來不確定的事件為裁判文書生效的必要條件，而當此類事件發(fā)生后，不能從紙質裁判文書上一目了然，還需要專門結合案件其他信息來判定效力，紙質裁判文書的局限性顯露無疑。

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　　當前紙質文書的“造假”技術超乎想象，偽造一份紙質裁判文書簡直信手拈來，從“蘿卜章”到“Photoshop”修圖，再到各類公章自動生成工具，偽造技術越來越簡單。僅憑法院蓋章已難以辨別裁判文書真?zhèn)?，更不用說偽造者對裁判文書頁面或內容的替換。因為裁判文書的真?zhèn)坞y辨，導致勝訴當事人無法直接依據(jù)判決結果自行主張，還需要持有裁判文書生效的證明或申請法院強制執(zhí)行，這無疑將裁判文書的即判力和司法公信力大打折扣。紙質文件的防偽措施在具體應用中需要相應的硬件設備和應用軟件，鑒別程序繁瑣，不宜推廣到裁判文書中來。

　?。ㄋ模┏蔀榧夹g瓶頸

　　制作裁判文書是審判流程的重要環(huán)節(jié)，而紙質裁判文書的現(xiàn)狀似乎注定了全流程網上辦案或無紙化辦案的徒勞。全流程網上辦案凝結了諸多的智慧、精力、技術，讓眾多法院工作運行在“智慧法院”信息技術高速公路上，卻因裁判文書紙質載體的現(xiàn)實要求，最終結果生成在一份遇火即焚、遇水則毀的脆弱介質上，這與數(shù)字時代、“智慧法院”的發(fā)展定位相對比，確實不夠與時俱進，甚至毫不避諱而言，紙質裁判文書將審判領域的信息技術應用全部打回原形。

　　（五）造成審執(zhí)隔離

　　審執(zhí)分離的機構設置原則自1982年民事訴訟法首次確立以來，獨立執(zhí)行機構在各地法院紛紛設置。裁判文書是兩者之間的重要銜接，但紙質載體的性質引發(fā)問題：一方面，審判過程中法官將查明的事實和認定結果通過組織語言，轉化成文字展現(xiàn)在紙質化裁判文書上，因紙質裁判文書的非結構化，使整個轉化的過程沒有有效的監(jiān)督制約，從而出現(xiàn)一些極富想象力卻難以執(zhí)行的裁判結果；另一方面，審判員與執(zhí)行員間存在素質、理論、能力的個體差異，僅憑紙質裁判文書理解裁判結果，難免會產生誤解，造成案件裁判結果和執(zhí)行結果的差別，因此，還需要卷宗的信息傳遞和執(zhí)行中的再次確認查明。紙質裁判文書因存在判決過程缺乏監(jiān)督制約措施和理解執(zhí)行難以保證同一的問題，成為審判和執(zhí)行工作相銜接的屏障。

　?。┬纬蓪I(yè)壁壘

　　人民法院在司法活動中踐行司法為民，就是要“努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”。僅從裁判文書方面來說，人民法院需要提高裁判文書的釋法說理水平，讓裁判文書“接地氣”，人民群眾才能看得懂裁判文書，才能有最真切的感受。法官運用專業(yè)的法學理論和扎實的文字功底制作的裁判文書，卻對一些人民群眾形成了壁壘。如不動產糾紛中，當事人難以區(qū)分確認合同效力之訴和確權之訴，以不動產買賣合同的勝訴判決，要求不動產管理部門進行變更登記的不在少數(shù)。紙質裁判文書的格式化要求，降低不了法律門檻，也承載不起法、理、情的全部輸出，卻限定了案件類型、案由、程序、時限等諸多要素，形成“外行看熱鬧，內行看門道”的專業(yè)怪圈。對于普通人民群眾來說，不掌握專業(yè)的法律知識和訴訟技巧，就難以得到期待的裁判結果，這顯然與實現(xiàn)“每一個司法案件中感受到公平正義”的目標南轅北轍，任重道遠。

　?。ㄆ撸﹥H為權利聲明

　　從當前司法實踐活動來看，法官即使在審判過程中掌握了當事人的大量財產信息，但在裁判文書中難以體現(xiàn)，裁判結果生效后也不能立即劃轉，大部分涉財產案件還需要執(zhí)行機構的強制執(zhí)行或行政職能部門的協(xié)助，顯然不利于法治作用的彰顯。對于老百姓來說，官司打贏只不過是萬里長征邁出了第一步，真正實現(xiàn)維權的過程漫長而曲折。裁判文書的判決內容實則為司法部門作出的勝訴方擁有權利和敗訴方承擔義務的聲明，并不能立即產生所有權的移轉或債務的履行，猶如“鏡中花”“水中月”。

　?。ò耍┯绊憣徟匈|效

　　在案件量大幅攀升的壓力下，提升審判執(zhí)行案件質效刻不容緩，需要大部分工作實現(xiàn)標準化、自動化、智能化，當然包括裁判文書的制作過程。然而裁判文書因紙質載體的原因，校核、打印等需要大量人工操作且容易出現(xiàn)紕漏降低文書質量，查找、翻閱、流轉耗費大量時間，造成送達、歸檔等流程效率低下，直接影響案件辦理周期。立案、庭審、證據(jù)交換等流程的智能化也會因載體間的頻繁轉換而受到制約，嚴重影響辦案效率。

　　存在以上問題的原因肯定是多方面的，但從當事人的角度出發(fā)，裁判文書是其參與訴訟得到的最直接和重要的司法產品，因此分析雖有些片面，卻符合實際。同時表明，裁判文書如何脫離“紙面”是司法智能化建設的重要課題。

　　三、裁判文書未能電子化的原因

　?。ㄒ唬┧季S理念固化

　　裁判文書的理論研究從遣詞造句到釋法說理已爐火純青，甚至可讀性、功能定位等方面都已面面俱到。文獻之豐富、學術之龐雜，讓人嘆為觀止。但在裁判文書載體的研究方面并沒有太多突破，僅是徘徊在如何實現(xiàn)裁判文書的結構化和內容的提取轉化，真正提出將裁判文書實現(xiàn)電子化的理論少之又少。依筆者思考，主要是裁判文書中的“文書”二字，限定了眾人思維，形成了從古至今“一紙”裁判的慣性。從古時的“判牘”，到清代的“判決書”，再到現(xiàn)在的裁判文書，都離不開“紙”的承載，“白紙黑字”似乎是最為可靠的法律依據(jù)。眾人將法律制度和程序規(guī)范成體系化建設，卻從未對裁判文書怎樣脫離紙張動過心思，也無懼紙質文件最易被偽造和篡改，也許從觀念上認定司法機構之神圣，認為不太可能有不法分子偽造法院的公章。

　?。ǘ┘夹g尚未成熟

　　法院信息化建設過程中無紙化辦案模式的重要舉措就是電子卷宗的隨案同步生成，但長期以來，紙質卷宗和電子卷宗并行，或者說部分流程實現(xiàn)無紙化辦案的“雙軌制”以及“階段性”的模式，是大多數(shù)法院的現(xiàn)狀。既未脫離紙質卷宗，又要電子化辦案系統(tǒng)留痕的雙重工作，增加了辦案人員的工作負擔，一直受書記員詬病。究其原因，是現(xiàn)有技術無法將紙質訴訟材料轉化成可供辦案人員全程便捷利用的電子訴訟材料，比如提取訴狀信息不能區(qū)分其中的重點內容；也難以將全部的紙質訴訟材料進行科學的數(shù)字化處理，尤其是裁判文書的生成，無法在字里行間展現(xiàn)法官的思維活動。信息技術的不成熟，制約了各辦案環(huán)節(jié)信息化成果流暢地銜接，也造成裁判文書電子化的條件不足。

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　　如今，信息技術能夠將紙幣變?yōu)閿?shù)字貨幣，充分說明裁判文書電子化在信息技術方面會有重大突破。但目前看來，裁判文書電子化僅向著環(huán)保節(jié)約的電子版發(fā)展外，似乎并無進展。如上所述，“智慧法院”全流程網上辦案的結果輸出在不怎么“信息化”的紙頁上，對于投資開發(fā)法律應用資源的企業(yè)來說，必然是迫切想改變的，但囿于沒有明確的法律依據(jù)或政策導向，裁判文書電子化的發(fā)展方向和應用前景不夠明朗。

　?。ㄋ模┛绮块T數(shù)據(jù)不暢

　　裁判文書電子化的應用，需要大數(shù)據(jù)資源的環(huán)境支持，其中跨部門間數(shù)據(jù)共享是基礎條件之一。但遺憾的是，目前各行政部門間的信息交互仍未完全通暢，橫向共享仍壁壘重重。解決法院“案結事未了”的問題，就要實現(xiàn)審判和執(zhí)行工作的無縫銜接，讓一些案件不需依靠行政管理部門和金融部門協(xié)助執(zhí)行，在裁判文書生效后自動執(zhí)行。這不僅僅要共享數(shù)據(jù)資源，更要分解行政權力，所以解決信息技術問題尚在其次，從立法上解決權力機制問題才是首要難題。

　?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)限制

　　2019年12月29日，最高人民法院開展的民事訴訟法程序繁簡分流改革試點工作，其中就有對《民事訴訟法》第八十七條第一款進行調整適用的內容，各試點法院開始對裁判文書試點電子送達方式。2022年新修訂的《民事訴訟法》第九十條明確規(guī)定“經受送達人同意，人民法院可以采用能夠確認其收悉的電子方式送達訴訟文書”。該條文正式從法律上，賦予電子版裁判文書與紙質裁判文書同等的法律效力。在此之前，法律明確規(guī)定裁判文書不能電子送達，根本限制了裁判文書的電子化。而今，電子送達向前一步，預示著裁判文書電子化應用的開端。

　　四、裁判文書電子化的智能應用前景

　?。ㄒ唬┍阌谠V訟服務

　　2021年，駕駛證電子化在全國推廣應用，駕駛人可以通過全國統(tǒng)一的“交管12123”APP申領“電子駕駛證”。電子駕駛證通過全國公安交管電子證照系統(tǒng)生成，動態(tài)顯示駕駛證狀態(tài)，可適用于執(zhí)法管理、公共服務等多個場景。裁判文書也可與電子駕駛證一樣電子化，實現(xiàn)實時查詢、實時出示、實時核驗，與紙質裁判文書具有同等法律效力，在辦理申請執(zhí)行、提起上訴、申請再審等法律業(yè)務時，只需出示身份證件或基于“人民法院在線服務”等平臺實現(xiàn)“一鍵訴訟”，而無須再提交紙質裁判文書。

　?。ǘ﹨R集全部信息

　　電子化的裁判文書，不僅是事實分析、證據(jù)認定及判決結果等審判工作內容的載體，還包括審判流程信息、當事人財產線索、送達時間、生效效力等審判過程中的所有信息。可以將裁判文書分為當事人專屬版和公開版，分權限設置查看內容，既做到文書公開又做到隱私保護。對于當事人來講，這才是反映案件信息的全面司法公開。而審判和執(zhí)行機構間移送案件，傳遞的是裁判文書的電子文件集，相當于將案件的全部電子卷宗進行了移送，包含了審判中查明的所有信息，便于審判和執(zhí)行工作的有效銜接。

　　（三）更具防偽功能

　　電子文件的加密校驗措施早前就有數(shù)字簽名認證、MD5等技術，加之這幾年興起的區(qū)塊鏈技術，不難實現(xiàn)電子版裁判文書的防偽造和防篡改。早在2014年起，就有一些法院試行在裁判文書上打印“二維碼”。當事人可通過掃描“二維碼”獲取到裁判文書的電子版，既方便當事人查詢案件流程信息，又能避免不法分子利用虛假裁判文書詐騙，可謂一舉兩得。如果能夠對電子版的裁判文書的效力進行校驗，就能免去出具生效證明的繁瑣手續(xù)，將極大方便當事人和各辦事機構。

　?。ㄋ模┏蔀橐环N票據(jù)

　　我國《票據(jù)法》中規(guī)定的“票據(jù)”，包括匯票、本票和支票，是指由出票人簽發(fā)的、約定自己或者委托付款人在見票時或指定的日期向收歀人或持票人無條件支付一定金額的有價證券，廣義上的票據(jù)還包括各種憑證，如股票、企業(yè)債券、發(fā)票、提單等。在推行數(shù)字化貨幣的今天，可以探索將含有給付金錢內容的電子裁判文書賦予票據(jù)功能。裁判文書生效的同時即生成數(shù)字化貨幣系統(tǒng)中的支付密鑰，勝訴當事人可以依此直接在線申請劃轉金額，而無須向法院申請強制執(zhí)行；對于不動產糾紛等需要權屬登記的確權之訴，可以在裁判文書生效后即生成用于產權變更登記的校驗文件。勝訴當事人在網絡系統(tǒng)中導入該校驗文件，即可完成產權變更登記申請，而管理部門亦有校驗文件為依據(jù)，無須向當事人索要生效證明。

　?。ㄎ澹├诓块T協(xié)作

　　裁判文書電子化的實現(xiàn)，也有助于法院系統(tǒng)對案件信息的管理。如上所述，匯集全部信息的電子裁判文書，便于法院查詢案件的前審后續(xù)，尤其是對防范虛假訴訟能夠起到及時預警的作用。在當前審判執(zhí)行工作中運用的訴調對接機制和“總對總”查控措施，就是法院部門依據(jù)裁判文書在網絡中提起相關操作，附帶電子版裁判文書，各行政機構接收信息后，依據(jù)裁判文書協(xié)助采取措施，實際上已經是裁判文書電子化的雛形。

　　五、裁判文書電子化的路徑探索

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　　裁判文書的內容應用以結構化為基礎，而結構化又以數(shù)字化為前提。因此，所有的紙質材料需要先轉化為可以精準識別、信息抓取、精確查找、全程利用的數(shù)字化材料，在審判過程中生成電子裁判文書，同時對裁判文書的內容進行歸納整理，使之條目化、結構化，以層次網絡結構的方式進行儲存，提高裁判文書內容的檢索利用。裁判文書判決結果的財產標的額可以直接提取生成數(shù)字化貨幣的支付憑證或依據(jù)，裁判文書一旦生效，可直接從數(shù)字銀行劃轉財產。

　?。ǘ┛绮块T數(shù)據(jù)的整合

　　在信息化大背景下，社會各領域內部都實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的聯(lián)通共享，垂直信息化應用不斷深入，然而橫向間“信息孤島”的問題卻越來越凸顯。裁判文書的電子化就需要打通跨部門間的數(shù)據(jù)堡壘，實現(xiàn)信息共享。目前全國政法系統(tǒng)間已經建設有跨部門大數(shù)據(jù)辦案平臺，實現(xiàn)了電子換押、案卷移送等刑事案件的業(yè)務往來。但從民事訴訟和行政訴訟相關的社會民生問題和行政管理內容來看，實行全社會管理機構間的信息共享和數(shù)據(jù)資源的整合，是裁判文書電子化的先決條件，也是實現(xiàn)國家治理能力現(xiàn)代化的必然要求。

　?。ㄈ┓纻魏蜕C制的制定

　　裁判文書電子化第一要求是安全可靠，最關鍵的環(huán)節(jié)就是防偽措施和生效校驗機制，特別是電子裁判文書附帶生成的支付憑據(jù)性質的電子文件，關系到金融和國家安全，需要高強度的加密技術和嚴密的校驗機制，以防偽造或篡改。具有不可偽造、全程留痕、可以追溯等特征的區(qū)塊鏈技術，已經運用到裁判文書驗偽，創(chuàng)造了其電子化的應用安全條件。

　?。ㄋ模┧痉藴驶w系的構建

　　目前全國法院探索使用的電子訴訟模式是用已有的網上立案、網上質證及網上庭審信息化等技術將電子訴訟材料在立案、審理、合議、裁判至結案、歸檔等辦案各環(huán)節(jié)中的全流程使用進行銜接。但是，電子訴訟中使用和產生的訴訟材料以及審判流程程序，尚沒有標準化的規(guī)范，司法產品自動化生產工作缺少標準技術參數(shù)和檢驗關口，難免會影響法律的適用和程序公正。因此，需要將審判管理的各類制度構建出一個司法標準化體系，再將該標準化體系的細節(jié)要求轉化為審判執(zhí)行信息系統(tǒng)中的技術參數(shù)，形成監(jiān)督制約數(shù)字化審判執(zhí)行工作的機制，為裁判文書電子化打造“生產車間”。

　　責任編輯：廣漢